易方达港股通红利天真配置夹杂型证券     投资基金基金合同   基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司        二零二五年七月                            目      录                第一部分 序论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资 基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金 销售机 构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资 基金信 息败露管理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募怒放 式证券 投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风险管理轨则》 ”）和 其他接洽法律法例。 益。   二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律 文献， 其他与基金接洽的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或 表述， 如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金 法》、 基金合同十分他接洽轨则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 。基金 投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金 合同的 当事东谈主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、易方达港股通红利天真配置夹杂型证券投资基金由基金管理东谈主依照 《基金法》、基金合同十分他接洽轨则召募，并经中国证券监督管理委员会(以 下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值 、市集 远景和收益作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则管理和运用 基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的 信息， 其内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有 突破， 以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届 时灵验 的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。   六、本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金 所靠近 的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本基金 招募说 明书。                   第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 红利天真配置夹杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有 效矫正 和补充 诠释书》十分更新 金基金居品贵府概要》十分更新 金基金份额发售公告》 件、司法解释、行政功令以十分他对基金合同当事东谈主有照管力的决定、 决议、 文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会 常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《 中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对 其频频 作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其 频频作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁 布机关对其频频作念出的矫正 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状 法东谈主、 社会团体或其他组织 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格 境外机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务 证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了 基金销 售劳动左券，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明 、计帐 和结算、代理披发红利、建立并赈济基金份额抓有东谈主名册和办理非往返过户等 理有限公司或接受易方达基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额十分变动情况的账户 机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监 会书面 证明的日历 财产计帐完毕，计帐恶果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得最初 3 个月 的怒放日 （若该职责日非港股通往返日，则本基金不怒放） 则》，是范例基金管理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务 功令， 由基金管理东谈主和投资东谈主共同效率 肯求购买基金份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 公告轨则的条件，肯求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份 额转念 为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主 指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念 中转入 肯求份额总和后的余额)最初上一怒放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和 用度的 量入为主 收申购款十分他钞票的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊）及《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包 括基金 管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 及基金份额抓有东谈主劳动的用度 基金钞票上钩提销售劳动费的基金份额，称为 A 类基金份额 用度的基金份额，称为 C 类基金份额 不变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值 件 份额净值的方式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购 、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资 者的合 法权益不受挫伤并得到公正对待 法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆 回购与银行按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌 股票、 流畅受限的新股及非公开荒行股票、钞票支抓证券、因刊行东谈主债务负约 无法进 行转让或往返的债券等 门账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到 公正对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋 账户， 有意账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不敬佩性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提 钞票减 值准备仍导致钞票价值存在紧要不敬佩性的钞票；（三）其他钞票价值 存在重 大不敬佩性的钞票            第三部分 基金的基本情况  一、基金称号  易方达港股通红利天真配置夹杂型证券投资基金  二、基金的类别  夹杂基金  三、基金的运作方式  契约型怒放式  四、基金的投资方针  本基金在严格限定风险的前提下，追求特殊事迹相比基准的投资申报。  五、基金的最低召募份额总额  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  六、基金份额面值和认购用度  本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。  本基金认购费具体费率按招募诠释书的轨则实践。  七、基金存续期限  不按期  八、其他  本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度， 并不再从本类别基金钞票上钩提销售劳动费的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类基金钞票上钩提销售劳动费，并不收取申购用度的基金份额 ，称 为 C 类基金份额。具体费率的竖立及费率水平在招募诠释书或接洽公告中列 示。  本基金各样基金份额分辩竖立代码，分辩策动并公布基金份额净值和基金 份额累计净值。  投资东谈主在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。本基金不同基金份额 类别之间的转念轨则请见招募诠释书或接洽公告。  接洽基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金管理东谈主敬佩。基金管理 东谈主可根据基金执走运作情况，在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响 的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消某基 金份 额类别，或对基金份额分类办法及功令进行疗养并公告，不需召开基金 份额 抓有东谈主大会审议。            第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时候见基金份额发 售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单 见基金 份额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的变更销售机构的接洽公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销 售机构 如实采纳到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明恶果为准。对于认 购肯求 及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当职权。   合适法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投 资者和 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资 东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募诠释书中列示。基 金认购 用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额 抓有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的策动方法在招募诠释书中列示。   认购份额的策动保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍 五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 参看招募诠释书或接洽公告。 体限制和处理方法请参看招募诠释书或接洽公告。               第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金管理东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈专揽理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不生 效。基金管理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜予 以公告。基金管理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入有意账户，在基金召募 行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   淌若召募期限届满，未高兴召募奏效条件，基金管理东谈主应当承担下列责 任： 同期活期进款利息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票限制   《基金合同》奏效后，联结二十个职责日出现基金份额抓有东谈主数目 不悦二 百东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按期报 告中予 以败露；联结六十个职责日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证 监会报 告并建议治理决策，如转念运作方式、与其他基金合并或者收场基金合 同等， 并召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或基金合同另有轨则时，从其轨则。           第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回相貌   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基 金管理 东谈主在招募诠释书或其他接洽公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或 增减销 售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售 业务的营业相貌或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上 海证券 往返所、深圳证券往返所的往返日，若该往返日非港股通往返日，则本 基金不 怒放申购和赎回，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本 基金合 同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时候见招 募诠释 书或接洽公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券往返市集、证券往返所往返时候 变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日 期，具 体业务办理时候在申购运转公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月运转办理赎回，具体业务 办理时候在赎回运转公告中轨则。   在敬佩申购运转与赎回运转时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回开 放前依 照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额 的申购 或者赎回或者转念。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购 、赎回 或转念肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 怒放日 各样基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额的基金份额净值为基准进行策动； 则，对该抓有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证明 的份额 先赎回，后证明的份额后赎回，以敬佩所适用的赎回费率。   基金管理东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行疗养。 基金管 理东谈主必须在新功令运转实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则 媒介上 公告。   四、申购与赎回的秩序   投资东谈主必须根据销售机构轨则的秩序，在怒放日的具体业务办理时 间内提 出申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购 款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否奏效以登记机 构证明 为准。基金份额抓有东谈主赎回肯求得胜后，基金管理东谈主将训诲基金托管东谈主 在法律 法例轨则的期限内向基金份额抓有东谈主支付赎回款项。如遇国度外汇局相 关轨则 有变更或本基金境外投资主要市集的往返计帐功令有变更、基金境外投 资主要 市集及外汇市集休市或暂停往返、登记公司系统故障、往返所或往返市 场数据 传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主 及基金 托管东谈主所能限定的要素影响业务处理历程，则赎回款项的支付时候可相应顺 延。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的 情形时，款项的支付办法参照本基金合同接洽要求处理。   基金管理东谈主应以往返时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日作 为申购 或赎回肯求日(T 日)，在渊博情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的有 效性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或 以销售 机构轨则的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不得胜，则申购款项 本金退 还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅 代表销 售机构如实采纳到申购、赎回肯求。申购、赎回的证明以登记机构确凿 认恶果 为准。对于申购肯求及申购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善 诓骗合 法职权。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述秩序功令进行调 整。基 金管理东谈主应在新功令运转实施前依照《信息败露办法》的接洽轨则在规 定媒介 上公告。   五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体轨则请参见招募诠释书或接洽公告。 体轨则请参见招募诠释书或接洽公告。 申购金额上限，具体轨则请参见招募诠释书或接洽公告。 申购比例上限，具体轨则请参见招募诠释书或接洽公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有 东谈主的合 法权益。 回份额的数目限制，或者新增基金限制限定措施。基金管理东谈主必须在调 整前依 照《信息败露办法》的接洽轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度十分用途 为基准进行策动。本基金各样基金份额净值的策动，保留到少许点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 诠释书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募诠释 书中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金 份额净 值，灵验份额单元为份，上述策动恶果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募诠释书中列示。 赎回金 额为按执行证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值 并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述策动恶果均按四舍五入方法，保 留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 财产。C 类基金份额不收取申购费。 回基金份额时收取。所收取的赎回用度归入基金钞票的比例不得低于法 律法例 或中国证监会轨则的比例下限，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。基 金管理东谈主对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。 体的策动方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的轨则敬佩，并在 招募说 明书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的边界内疗养费率或收费 方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息败露办法》的接洽规 定在规 定媒介上公告。 场情况制定基金促销打算，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销活 动。在基金促销行为时期，基金管理东谈主不错安妥调低基金销售费率，或 针对特 定渠谈、特定投资群体开展有别离的费率优惠行为。 动订价机制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例罢职 接洽法 律法例以及监管部门、自律功令的轨则。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主某一类或多 类份额 的申购肯求： 额抓有东谈主利益时。 证券往返劳动公司等机构认定的往返异常情况并决定暂停提供部分或者 一皆港 股通劳动，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往返互联互通机 制进行 渊博往返的情形。 能对基金事迹产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他挫伤现存基金份 额抓有 东谈主利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基 金管帐 系统等无法渊博运行。 份额的比例达到或者最初 50%，或者变相遮掩 50%皆集度的情形时。 的本基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例最初基 金管理 东谈主轨则确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份 额最初 单个投资东谈主累计抓有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额最初单个 投资东谈主 单日或单笔申购金额上限时。 价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不敬佩性时，经与基金托 管东谈主协 商证明后，基金管理东谈主应当采取暂停接受基金申购肯求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项情形且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据接洽轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告 。淌若 投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申 购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主某一类或多类份额 的赎回 肯求或减速支付赎回款项： 或者一皆港股通劳动，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往返 互联互 通机制进行渊博往返的情形。 受投资东谈主的赎回肯求。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不敬佩性时，经与基金托管 东谈主协商 证明后，基金管理东谈主应当采取暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主赎回肯求 或减速 支付赎回款项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的接洽要求处理。基金份额抓有东谈主在肯求赎回时可事前 遴聘将 当日可能未获受理部分给以拆除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理 东谈主应及 时还原赎回业务的办理。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 转念中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转念中转入申 请份额 总和后的余额)最初前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了 多数赎 回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的钞票组合 景象决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的一皆赎回肯求时， 按渊博赎回秩序实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有逶迤或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值造 成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按 单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，敬佩当日受理的赎回份额；对于 未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘 缓期赎 回的，将自动转入下一个怒放日无间赎回，直到一皆赎回为止；遴聘取 消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。缓期的赎回肯求与下一开 放日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净 值为基 础策动赎回金额，依此类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回 肯求时 未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回肯求最初上一 怒放日 基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额抓有东谈主超出该比例的赎 回肯求实施缓期办理，对该单个基金份额抓有东谈主剩余赎回肯求与其他账 户赎回 肯求按前述要求处理。   （3）暂停赎回：联结 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东谈主以为 有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支 付赎回 款项，但不得最初 20 个职责日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传 真或者 招募诠释书轨则的其他方式在 3 个往返日内文告基金份额抓有东谈主，诠释接洽处 理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 接洽轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的 公告； 也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时候，届 时不再 另行发布再行怒放的公告。   十一、基金转念   基金管理东谈主不错根据接洽法律法例以及本基金合同的轨则决定开办 本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定 的转念 费，接洽功令由基金管理东谈主届时根据接洽法律法例及本基金合同的轨则 制定并 公告，并提前见知基金托管东谈主与接洽机构。   十二、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执 行等情 形而产生的非往返过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非往返 过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基 金份额 的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主继 承；捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的 基金会 或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额 抓有东谈主 抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返 过户必 须提供基金登记机构要求提供的接洽贵府，对于合适条件的非往返过户 肯求按 基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的法式收费。   十三、基金的转托管、质押   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基 金销售机构不错按照轨则的法式收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据接洽法律法例十分业务 功令， 办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十四、按期定额投资打算   基金管理东谈主不错为投资东谈专揽理按期定额投资打算，具体功令由基金 管理东谈主 另行轨则。投资东谈主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额 ，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在接洽公告或更新的招募诠释书中所规 定的定 期定额投资打算最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解 冻，以 及登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额折算   在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管理东谈主经 与基金 托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。   十七、当本事条件熏陶，本基金管理东谈主在不违背法律法例且对基金 份额抓 有东谈主利益无内容不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据 具体情 况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养，或者安排本基金的一类或 多类基 金份额在证券往返所上市往返、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额抓有东谈主大会审议，但应根据相 关法例 轨则进行信息败露。   十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书 或接洽 公告。             第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务     一、基金管理东谈主     （一） 基金管理东谈主简况     称号：易方达基金管理有限公司     住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层     法定代表东谈主：吴欣荣     竖立日历：2001 年 4 月 17 日     批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 20014 号     组织体式：有限包袱公司     注册成本：13,244.2 万元东谈主民币     存续期限：抓续策动     接洽电话：400 881 8088     （二） 基金管理东谈主的职权与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）召集基金份额抓有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律轨则，应呈报中国证监会和其他 监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回 和转念 肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓动职权，为 基金的 利益诓骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼 职权或 者实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他 为基金 提供劳动的外部机构；   （16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和疗养接洽基金认购、申 购、赎回、转念、非往返过户、转托管和收益分拨等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎用功的原则管 理和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然,对所管理的不同 基金分辩 管理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则外,不得利 用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则策动并公告基金 净值信 息，敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则，履 行信息披 露及陈说义务；   （12）保守基金生意奥妙，不涌现基金投资打算、投资意向等。除 《基金 法》、《基金合同》十分他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开败露 前应予 守秘，不向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决策，实时向基金 份额抓 有东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则召集基金份 额抓有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载 和其他 接洽贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发 出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与 基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的赈济、清理 、估价、 变现和分拨；   （19）靠近拆伙、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时陈说中 国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓 有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的 义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基 金份额 抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；     （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处 理接洽 基金事务的行动承担包袱；     （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼职权 或实施 其他法律行动；     （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合 同》不 能奏效，基金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期 活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；     （25）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；     （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；     （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东谈主     （一） 基金托管东谈主简况     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区回应门内大街 1 号     法定代表东谈主：葛海蛟     成速即间：1983 年 10 月 31 日     批准竖立机关和批准竖立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于改 革中国     银行体制的陈说陈说》（国发197972 号）     组织体式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆 拾壹元 整     存续时期：抓续策动     基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     （二） 基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：     （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 赈济基金财产；     （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重 大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则抓有并安全赈济基金财产；   （2）竖立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业相貌，配备裕如的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以 及不同 的基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分辩竖立账户，寂然核算 ，分账 管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）赈济由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭 证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同 》的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具 倡导， 诠释基金管理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则 进行； 淌若基金管理东谈主有未实践《基金合同》轨则的行动，还应当诠释基金托 管东谈主是 否采取了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他接洽贵府 20 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽轨则向基金份额抓有东谈主支付基 金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则，召集基金 份额抓 有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价 、变现 和分拨；   （18）靠近拆伙、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时陈说中 国证监 会和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿包袱 ，其赔 偿包袱不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行 我方的 义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金 份额抓 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承 认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额 抓有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份 额抓有 东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为 必要条 件。   兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并效率《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息败露，实时诓骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金赔本或者《基金合同》收场的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分 基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的合 法授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的 每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的除外：   （1）收场《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）疗养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会秩序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或臆测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就同 一事项 书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开 基金份 额抓有东谈主大会的事项。 抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的边界内且对基金份额抓有东谈主利益无 内容性不利影响的情况下疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 销售服 务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的情况下，在法律法例轨则 或中国证监会许可的边界内基金推出新业务或劳动；   （6）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见知 基金管 理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管 理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具 书面决定之日起 60 日内召开。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独 或臆测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、侵扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 公告。基金份额抓有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机 关十分 接洽方式和接洽东谈主、书面表决倡导寄交的截止时候和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基 金管理 东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主 ，则应 另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监 督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监 督的， 不影响表决倡导的计票效力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法 规、中 国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基 金份额 抓有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。 现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的接洽解说文献、受托出席会议者出示的录用东谈主 的代理投票授权录用解说及接洽解说文献合适法律法例、《基金合同》 和会议 文告的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式在表决结果日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方 式进行 表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职责日内连 续公布接洽教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召 集东谈主在 基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关 的监督 下按照会议文告轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决倡导；基金 托管东谈主 或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基 金份额 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额抓有东谈主或受托 代表他 东谈主出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的接洽解说文献、受托出具书面意 见的代 理东谈主出示的录用东谈主的代理投票授权录用解说及接洽解说文献合适法律法例、 《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记注册机构记载相符。   基金份额抓有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的抓有东谈主参 加，方 可召开。   参加基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的 ，召集 东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内， 就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓 有东谈主大 会应当有代表三分之一以上基金份额的抓有东谈主参加，方可召开。 或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、收罗、电话、短信或 其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主敬佩并在会议文告中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主敬佩并在会 议文告 中列明。   五、议事内容与秩序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》 的紧要 修改、决定收场《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与 其他基 金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为 需提交 基金份额抓有东谈主大会征询的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案 的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩秩序 敬佩和 公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经征询后进行表决，并形成 大会决 议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权 代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；淌若 基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的 基金份 额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓 有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主 拒不出 席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议 东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份 额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以终点决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方 式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、收场《基金合同》、与其他基金合并以 终点决 议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说， 不然提 交合适会议文告中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投 资者， 口头合适会议文告轨则的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导迷糊不 清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额抓有东谈主所 代表的 基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举 两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如 大会由 基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集， 关联词基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应 当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主 代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票恶果。   （3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在告示表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主 应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地 公布重 新盘点恶果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒 不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督 员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表） 的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金 托管东谈主 拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   八、奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践奏效的基金份 额抓有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主 、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有照管力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份 额抓有 东谈主和侧袋份额抓有东谈主分辩抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例 ，但若 接洽基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主 袋份额 抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一 （含二 分之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额 抓有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的抓有 东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表 决条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导 致接洽 内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进 行修改 和疗养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。      第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和秩序   一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责收场的情形   （一） 基金管理东谈主职责收场的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责收场：   （二） 基金托管东谈主职责收场的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责收场：   二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换秩序   （一） 基金管理东谈主的更换秩序 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表 决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东谈主； 案； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈专揽理基金管理业务的派遣 手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时采纳。新任基金管理东谈主应与基 金托管 东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主接洽的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换秩序 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表 决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 案； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主 或者临 时基金托管东谈主应当实时采纳。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总 值； 所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和秩序。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主后 2 日内在轨则媒介上联合公告。            第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》十分他有 关轨则 签订托管左券。   签订托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财 产的保 管、投资运作、净值策动、收益分拨、信息败露及相互监督等接洽事宜 中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。          第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务， 具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的 证明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并赈济基金份额抓有东谈主名册和办理非 往返过 户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主录用的其他合适条件 的机构 办理。基金管理东谈主录用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签 订录用 代理左券，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金 份额登 记、计帐及基金往返证明、披发红利、建立并赈济基金份额抓有东谈主名册 等事宜 中的职权和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 轨则于运转实施前在轨则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基 金账户 销户之日起不得少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制搜检情 形及法 律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的劳动；              第十二部分 基金的投资   一、投资方针   本基金在严格限定风险的前提下，追求特殊事迹相比基准的投资申报。   二、投资边界   本基金的投资边界包括内地与香港股票市集往返互联互通机制允许 买卖的 香港证券市集股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市 的股票 （包括创业板以十分他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括 国债、 央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级 债、中期单据、短期融资券、可转念债券、可交换债券等）、钞票支抓 证券、 债券回购、银行进款、同行存单、权证、股指期货、国债期货、股票期 权及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将 其纳入 投资边界。   基金的投资组合比例为：   本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%—95%；每个往返日日终，扣除股 指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，保抓不低于 基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货、股票期 权十分 他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实践。本基金非 现款基 金钞票中不低于 80%的钞票将投资于港股通股票中的红利股。   三、投资策略   本基金基于定量与定性相结合的宏不雅及市集分析，敬佩组合中股票 、债券 等钞票类别的配置比例。在钞票配置中，本基金主要接洽：（1）宏不雅经济走 势，主要通过对经济增速、物价水平、市集利率水对等宏不雅经济方针的 分析， 判断实体经济在经济周期中所处的阶段；（2）市集估值与流动性，精熟追踪市 场举座估值变化，货币供应量增速变化十分对市集举座资金供求的可能 影响； （3）政策要素，密切爱护宏不雅经济层面接洽政策的政策导向十分变化对市集的 影响。   （1）港股通股票投资策略   在股票投资部分，本基金主要通过覆按上市公司的现款股息率及分 红记载 进行红利股初选。具体来讲，红利股是指高兴以下一个或多个法式的上 市公司 刊行的股票：   ①公司现款股息率相对较高。本基金将策动上市公司过往 1 年的现款股息 率，并按现款股息率从高到低对上市公司进行排序，以遴聘现款股息率 较高的 上市公司。   ②公司过往分成记载较好。分成记载较好的上市公司一般具有较稳 定的分 红政策。本基金将对上市公司过往分成联结性、分成金额等进行分析， 以遴聘 分成政策较踏实的上市公司。   在红利股初选的基础上，本基金将采取定量分析与定性分析相结合 的分析 方式，以遴聘具有抓续竞争上风的上市公司。   ①定量分析   本基金将通过对价值因子、质料因子、成长因子、发扬因子等因子 的抽象 评估对红利股进行量化筛选。   a.价值因子：主要包括市盈率、市净率及市销率等。本基金将参照 上市公   司的行业脾气及公司本人的特色，遴聘合适的估值方法。   b.质料因子：主要包括现款股息率的踏实性、净钞票收益率等。   c.成长因子：主要包括营业收入增长率、营业利润增长率等。   d.发扬因子：主要包括 Beta 值、动量因子以及波动率等。   针对单一因子，本基金将对每只股票进行打分。在此基础上，本基 金按照 各个因子设定权重，加权策动每只股票的抽象得分。终末，本基金按照 抽象得 分从高到低对股票进行排序，从而遴聘抽象得分较高的股票。   本基金将根据市集环境的变化和因子的执行发扬，当令疗养各因子 类别的 具体组合及权重。  ②定性分析   在定量分析选出股票的基础上，本基金将从公司治理结构、企业文 化、管 理团队、市集占有率、财务结构、现款流和成长预期等方面，对上市公 司的基 本面进行抽象分析，以遴聘具有抓续竞争上风的上市公司。具体来讲， 主要分 析要素包括：   a.公司治理结构  公司已建立起完善的法东谈主治理结构，激发与利益分拨机制竖立合理 ，里面 赏罚分明，擢升有序。   b.企业文化  公司长期愿景明晰，企业文化积极进取，大约激发公司禁止上前发展。   c.管理团队   公司管理团队踏实，大约率领公司职工较好贯彻实践公司策略，有 效利用 公司资源、限定成本、开拓新业务及阐扬自身上风，以率领公司禁止成长。   d.市集占有率   公司客户基础较好，公司居品或劳动市集占有率较高。   e.财务结构   公司财务结构合理，财务风险较小。   f.现款流   公司具有较为充裕的现款流，大约高兴运营的需要。   g.成长预期   公司未来成长性较好，预期营业利润增长率高于行业平均水平。   （2）内地市集股票投资策略   本基金可在对内地证券市集投资价值进行抽象评估的基础上，通过 对内地 证券市集上市公司策动情况、盈利才调、财务景象等要素的筹商和分析 ，进行 内地市集股票的遴聘。   （3）股票组合的构建与疗养   在以上分析的基础上，本基金将建立投资组合。当行业与公司的基 本面、 股票的估值水对等要素发生变化时，本基金将对股票组合当令进行疗养。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将 部分基 金钞票投资于港股或遴聘不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必 投资港 股。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景象、行业景气 度、公 司竞争上风、公司治理结构、估值水对等要素的分析判断，遴聘投资价 值高的 存托凭证进行投资。   （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种遴聘两个端倪进 行投资管理。在类属配置端倪，本基金结合对宏不雅经济、市集利率、供 求变化 等要素的抽象分析，根据往返所市集与银行间市集类属钞票的风险收益 特征， 按期对投资组合类属钞票进行优化配置和疗养，敬佩类属钞票的最优权重。   在券种遴聘上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化 趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等要素，实 施积极 主动的债券投资管理。  （2）中小企业私募债投资策略  本基金可在限定信用风险、流动性风险的基础上，对中小企业私募 债进行 投资；同期，精熟追踪发债企业的基本面情况变化，并据此疗养投资组 合，控 制投资风险。   跟着国内债券市集的长远发展和结构性变迁，更多债券新品种和交 易体式 将加多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪市集动态变化，遴聘合适 的介入 契机，谋求高于市集平均水平的投资申报。   本基金可在抽象接洽预期收益率、信用风险、流动性等要素的基础 上，选 择投资价值较高的钞票支抓证券进行投资。   （1）股指期货、国债期货、股票期权投资策略   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指 期货、 国债期货、股票期权，将根据风险管理的原则，主要遴聘流动性好、交 易活跃 的股指期货、国债期货、股票期权合约进行往返,以对冲投资组合的风 险、灵验 管理现款流量或裁减建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （2）权证投资策略   权证为本基金扶助性投资器具。权证的投资原则为故意于基金钞票 升值、 限定下降风险、完毕保值和锁定收益。   （3）本基金将爱护其他金融孳生居品的推出情况，如法律法例或监管机构 允许基金投资其他孳生器具，基金管理东谈主履行安妥秩序后，本基金可制 定与本 基金投资方针相适合的投资策略，在充分评估孳生居品的风险和收益的基础 上，严慎地进行投资。 的基础上，本基金可参与融资业务。   在条件许可的情况下，基金管理东谈主可根据接洽法律法例，履行安妥秩序 后，参与融券业务和转融通证券出借业务。 变投资方针的前提下，罢职法律法例的轨则，履行安妥秩序后，相应调 整或更 新投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%；本基金非现款基金资 产中不低于 80%的钞票将投资于港股通股票中的红利股；   （2）每个往返日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 往返保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的 政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不得最初基金钞票净值的   （4）本基金管理东谈主管理的一皆基金抓有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10％；   （5）本基金抓有的一皆权证，其市值不得最初基金钞票净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的一皆基金抓有的兼并权证，不得最初该权证的   （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得最初上一往返日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得最初 基金钞票净值的 10％；   （9）本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得最初基金钞票净值的   （10）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)钞票支抓证券的比例， 不得超 过该钞票支抓证券限制的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于兼并原始权益东谈主的各样 钞票支 抓证券，不得最初其各样钞票支抓证券臆测限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票 支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券时期，淌若其信用品级下降、不再合适投资 法式， 应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本 基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （14）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不 得最初 基金钞票净值的 40%；插足世界银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；   （16）本基金参与股指期货往返，应当效率下列要求：本基金在职 何往返 日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得最初基金钞票净值的 10%；在职何 往返日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和， 不得最初基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不 含质押 式回购）等；在职何往返日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得最初 基金抓 有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，臆测（轧差策动）占基金钞票的比例为 0%-95%；在职何往返日 内往返 (不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得最初上一往返日基金钞票 净值的   （17）本基金参与国债期货往返，应当效率下列要求：在职何往返日日 终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得最初基金钞票净值的 15%；本 基金在职何往返日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金抓 有的债 券总市值的 30%；本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得最初上一往返日基金钞票净值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值， 臆测（轧差策动）应当合适基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （18）本基金参与股票期权往返的，应当合适下列要求：基金因未 平仓的 期权合约支付和收取的职权金总额不得最初基金钞票净值的 10%；开仓卖出认 购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行 权所需 的全额现款或往返所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平 仓的期 权合约面值不得最初基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数策动；   （19）基金参与融资业务后，在职何往返日日终，抓有的融资买入 股票与 其他有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；   （20）本基金管理东谈主管理的一皆怒放式基金抓有一家上市公司刊行 的可流 通股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一皆投 资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司可流 通股票 的 30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得最初该基 金钞票 净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主 之外的 要素甚至基金不合适前款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增 流动性 受限钞票的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体 为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定 的投资 边界保抓一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票执 行，与 境内上市往返的股票合并策动；   （24）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投 资比例 限制。   除上述（2）、（12）、（13）、（21）、（22）之外，因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资 比例不 合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进行疗养，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。上述时期，基金的投资边界、投资策略应当符 合基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效 之日起 运转。   为戒备基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往返、主管证券往返价钱十分他不梗直的证券往返行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。 执行限定东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联往返的，应当合适基金的投资方针和投资策 略，遵 循抓有东谈主利益优先原则，看守利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制， 按照市集公正合理价钱实践。接洽往返必须事前得到基金托管东谈主的同意 ，并按 法律法例给以败露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分 之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返 事项进 行审查。 的条件和要求，本基金可不受接洽限制。法律法例或监管部门对上述组合限 制、不容行动轨则或从事关联往返的条件和要求进行变更的，本基金可 以变更 后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例 或监管 部门轨则平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额抓有东谈主大会审 议。   五、事迹相比基准   恒生中国企业指数（使用估值汇率折算）收益率×70%+东谈主民币活期进款利 率（税后）×30%   本基金采用被市集平庸认同的恒生中国企业指数算作股票部分的业 绩相比 基准。此外，本基金还参考预期的大类钞票配置比例竖立了事迹相比基 准的权 重。   淌若指数编制单元更始以上指数称号、罢手或变更以上指数的编制或发 布，或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致 以上指 数不宜无间算作事迹相比基准，或市集上出现其他代表性更强、愈加适 用于本 基金的事迹相比基准的指数时，本基金管理东谈主不错根据本基金的投资范 围和投 资策略，疗养基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中 国证监 会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为夹杂基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票基 金，高 于债券基金和货币市集基金。   本基金可通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资于香港证券市 场，除了需要承担与境内证券投资基金一样的市集波动风险等一般投资 风险之 外，本基金还靠近汇率风险、投资于香港证券市集的风险、以及通过内 地与香 港股票市集往返互联互通机制投资的风险等独到风险。本基金通过内地 与香港 股票市集往返互联互通机制投资的风险详见招募诠释书。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定 保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询管帐 师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合 限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定钞票 的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的轨则。              第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基 金应收 的申购基金款以十分他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户 、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主 、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财 产账户 相寂然。   四、基金财产的赈济和责罚   本基金财产寂然于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产 ，并由 基金托管东谈主赈济。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售 机构以 其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗 请求冻 结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基 金财产 不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章拆除或者被照章宣告 停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基 金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管 理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。             第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法例轨则需要对外 败露基 金净值的非怒放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、孳生器具和银行进款本息、应收款项、 其它投 资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）往返所上市的股票、权证等，以其估值日在证券往返所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生重 大变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市 价（收 盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化 要素， 疗养最近往返市价，敬佩公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，收用第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （3）往返所上市往返的可转念债券，收用逐日收盘价算作估值全价；   （4）往返所市集挂牌转让的钞票支抓证券和私募债券，领受估值本事敬佩 公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘 价）估 值；   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事敬佩公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开荒行有明确锁按期的股票，兼并股票在往返所上市后，按交 易所上市的兼并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按期的股票 ，按监 管机构或行业协会接洽轨则敬佩公允价值。 估值价钱数据进行估值。 值。 价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往返日结 算价估 值。   如本基金投资股票市集往返互联互通机制允许买卖的境外证券市集 上市的 股票，波及接洽货币对东谈主民币汇率的，汇率来源详见招募诠释书。   对于按照中国法律法例和基金投资股票市集往返互联互通机制波及 的境外 往返相貌所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原 则进行估值；对于因税收轨则疗养或其他原因导致基金执行交征税金与 估算的 应交税金有互异的，基金将在接洽税金疗养日或执行支付日进行相应的 估值调 整。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的 价钱估 值。 项，按国度最新轨则估值。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错对本基金采 用舞动 订价机制，以确保基金估值的公正性。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值 方法、 秩序及接洽法律法例的轨则或者未能充分戒备基金份额抓有东谈主利益时， 应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据接洽法律法例，基金钞票净值策动和基金管帐核算的义务由基 金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基 金接洽 的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东谈主对基金钞票净值的策动恶果对外给以公布。   四、估值秩序 日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日策动基金钞票净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资 产估值 后，将基金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金 管理东谈主对外公布。   五、估值非常的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的措施确保基金 钞票估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错 时，视为估值非常。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机 构、或 销售机构、或投资东谈主自身的误差形成估值非常，导致其他当事东谈主碰到损 失的， 误差的包袱东谈主应当对由于该估值非常碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的直 接损失 按下述“估值非常处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输 差错、 数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值非常包袱方应及 时合营各方，实时进行编削，因编削估值非常发生的用度由估值非常责 任方承 担；由于估值非常包袱方未实时编削已产生的估值非常，给当事东谈主形成损失 的，由估值非常包袱方对平直损失承担抵偿包袱；若估值非常包袱方已 经积极 合营，况且有协助义务确当事东谈主有裕如的时候进行编削而未编削，则其 应当承 担相应抵偿包袱。估值非常包袱方随意编削的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确 保估值非常已得到编削。   （2）估值非常的包袱方对接洽当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负 责，况且仅对估值非常的接洽平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值非常而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值非常包袱方仍随意估值非常负责。淌若由于取得欠妥得利确当事 东谈主不返 还或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则 估值错 误包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得 欠妥得 利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若取得欠妥得利确当事东谈主 还是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加 上还是 取得的欠妥得利返还的总和最初其执行损失的差额部分支付给估值非常包袱 方。   （4）估值非常疗养领受尽量还原至假定未发生估值非常的正确情形的方 式。   估值非常被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的秩序如下：   （1）查明估值非常发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值非常发生 的原因敬佩估值非常的包袱方；   （2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常形成的损失 进行评估；   （3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的包袱方进行 编削和抵偿损失；   （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值非常的编削向接洽当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现非常时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施恶臭损失进一步扩大。   （2）非常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主；非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 时； 时； 商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息败露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日往返结果后 策动当 日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计 算恶果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   八、特殊情况的处理 差不算作基金钞票估值非常处理。 发送的数据非常，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主 与基金 托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、安妥、合理 的措施 进行搜检，但未能发现非常的，由此形成的基金钞票估值非常，基金管 理东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必 要的措 施摈斥或缩小由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行 估值并 败露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。            第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 费； 场股票而产生的各项合理用度； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。管理费的策动 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金 管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金 管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费 率为 0.50%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.50%年费率计提。   销售劳动费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经 基金管 理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从 基金财产中一次性支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应协 议轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中 列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但 不得收 取管理费，详见招募诠释书的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律 、法例 实践。            第十六部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除 接洽用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分 配利润中 已完毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 有所不同。兼并类别的每一基金份额享有同中分拨权； 下，基金管理东谈主可疗养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金 份额抓 有东谈主大会审议；      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润 、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的敬佩、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策动截止 日）的时 间不得最初 15 个职责日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份 额。红 利再投资的策动方法，依照《业务功令》实践。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说 明书的规 定。           第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 管帐核算，按照接洽轨则编制基金管帐报表； 证明。   二、基金的年度审计 轨则的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。           第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息 败露办 法》、《基金合同》十分他接洽轨则。接洽法律法例对于信息败露的败露方 式、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份 额抓有 东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主 、法东谈主 和违规东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点， 按照法 律法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的委果性 、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予败露 的基金 信息通过轨则媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定 的时候 和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本 的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义 的，以 汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除终点诠释外，货币单元 为东谈主民 币元。   五、公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括：     （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品 贵府概 要 基金份额抓有东谈主大会召开的功令及具体秩序，诠释基金居品的脾气等涉 及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示 、信息 败露及基金份额抓有东谈主劳动等内容。基金合同奏效后，基金招募诠释书 的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募诠释 书并登 载在轨则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至 少每年 更新一次。基金收场运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。     基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募诠释书、《基金合同》撮要登载在轨则媒介上；基金管 理东谈主、 基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发 生紧要 变更的，基金管理东谈主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府概要，并 登载在 轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息 发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管理东谈主不 再更新 基金居品贵府概要。     （二）基金份额发售公告     基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告 ，并在 败露招募诠释书确当日登载于轨则媒介上。     （三）《基金合同》奏效公告     基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登 载《基 金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金 管理东谈主 应当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每 个怒放 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日 的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网 站败露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载 明基金 份额申购、赎回价钱的策动方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者 大约在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，将 年度陈说登载在轨则网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在轨则报刊 上。基 金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过合适《证券法》轨则的管帐师事 务所审 计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期 陈说， 将中期陈说登载在轨则网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金 季度报 告，将季度陈说登载在轨则网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在规 定报刊 上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、 中期陈说或者年度陈说。   陈说期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或最初 20%的情形，基金 管理东谈主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说文献中“影响 投资者 决策的其他热切信息”项下败露该投资者的类别、陈说期末抓有份额及 占比、 陈说期内抓有份额变化情况及居品的独到风险， 中国证监会认定的特殊 情形除 外。   基金抓续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说 中败露 基金组合股产情况十分流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈说 书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额 的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 制东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 东谈主、基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百 分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主 因基金 托管业务接洽行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 东、执行限定东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销 的证券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）自满公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集崇高传的消 息可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金 份额抓 有东谈主权益的，接洽信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开自满。   （九）计帐陈说   基金合同收场的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产 进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在规 定网站 上，并将计帐陈说教唆性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理 机构备 案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，接洽信息败露义务东谈主应当根据法律法例、 基金合 同和招募诠释书的轨则进行信息败露，详见招募诠释书的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   若本基金参与港股通往返的，应当在按期陈说和招募诠释书（更新 ）等文 件中败露参与港股通往返的接洽情况。   若本基金投资股指期货的，应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等按期 陈说和招募诠释书（更新）等文献中败露股指期货往返情况，包括投资 政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往返对基金总 体风险 的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。   若本基金投资国债期货的，应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等按期 陈说和招募诠释书（更新）等文献中败露国债期货往返情况，包括投资 政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货往返对基金总 体风险 的影响以及是否合适既定的投资政策和投资方针。   若本基金投资中小企业私募债券的，应当在基金投资中小企业私募 债券后 两个往返日内，在中国证监会轨则媒介败露所投资中小企业私募债券的 称号、 数目、期限、收益率等信息，并在季度陈说、中期陈说、年度陈说等定 期陈说 和招募诠释书（更新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   若本基金投资钞票支抓证券的，应在基金年报及中期陈说中败露其 抓有的 钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和陈说期内 整个的 钞票支抓证券明细，并在基金季度陈说中败露其抓有的钞票支抓证券总 额、资 产支抓证券市值占基金净钞票的比例和陈说期末按市值占基金净钞票比 例大小 排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   若本基金参与股票期权往返的，应当在按期信息败露文献中败露参 与股票 期权往返的接洽情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针 、估值 方法等，并充分揭示股票期权往返对基金总体风险的影响以及是否合适 既定的 投资政策和投资方针。   若本基金参与融资往返的，应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等按期 陈说和招募诠释书（更新）等文献中败露参与融资往返情况，包括投资 策略、 业务开展情况、损益情况、风险十分管理情况等。   当接洽法律法例对于上述信息败露的轨则发生变化时，基金管理东谈主 将按最 新轨则进行信息败露。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专 门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会接洽 基金信 息败露内容与口头准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的轨则和《基金合 同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申 购赎回 价钱、基金按期陈说、更新的招募诠释书、基金居品贵府概要、基金清 算陈说 等公开败露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子 证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊败露本基金信 息。基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送 拟败露 的基金信息，并保证接洽报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错 根据需 要在其他人人媒介败露信息，关联词其他人人媒介不得早于轨则媒介败露 信息， 况且在不同媒介上败露兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼 于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者 、不影 响基金渊博投资操作的前提下，自主提升信息败露劳动的质料。具体要 求应当 合适中国证监会及自律功令的接洽轨则。前述自主败露如产生信息败露 用度， 该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相 关法律 法例轨则将信息置备于公司办公相貌，供社会公众查阅、复制。   第十九部分 基金合同的变更、收场与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 效，自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当收场： 基金托管东谈主贯串的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下 进行基金计帐。 管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组 不错聘用必要的职责主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律倡导书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票 扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主 抓有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适 《证券 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个 职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。             第二十部分 负约包袱   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基 金法》 等法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓 有东谈主造 成挫伤的，应当分辩对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基 金财产 或者基金份额抓有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的赔 偿，仅 限于平直损失。关联词如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 轨则算作或不算作而形成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额 抓有东谈主 利益的前提下，《基金合同》大约无间履行的应当无间履行。非负约方 当事东谈主 在职责边界内有义务实时采取必要的措施，恶臭损失的扩大。莫得采取 安妥措 施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因防 止损失 扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限定的要素导致业务出现差 错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、安妥、合理的措施进行搜检 ，关联词 未能发现非常的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金 托管东谈主 免除抵偿包袱。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的措施消 除由此 形成的影响。      第二十一部分 争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同接洽的争议，基 金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线治理。不肯或者不可通过协商、统一 治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国 国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有照管力，仲裁用度由败诉方承担，除非 仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间至意、勤 勉、尽 责地履行基金合同轨则的义务，戒备基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。           第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间职权 义务关 系的法律文献。 或授权代表署名或盖印并在募皆集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理 基金备 案手续，并经中国证监会书面证明后奏效。 会备案并公告之日止。 抓有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律照管力。 理东谈主、基金托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效力。 机构的办公相貌和营业相貌查阅。              第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按接洽法 律法例 协商治理。         第二十四部分 基金合同内容撮要  一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务  （一）基金份额抓有东谈主的职权与义务 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并效率《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息败露，实时诓骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金赔本或者《基金合同》收场的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往返过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度接洽法律轨则，应呈报中国证监会和其他 监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处 理；   （9）担任或录用其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回 和转念 肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓动职权，为 基金的 利益诓骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼 职权或 者实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他 为基金 提供劳动的外部机构；   （16）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和疗养接洽基金认购、申 购、赎回、转念、非往返过户、转托管和收益分拨等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎用功的原则管 理和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂然,对所管理的不同 基金分辩 管理，分辩记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则外,不得利 用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则策动并公告基金 净值信 息，敬佩基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则，履 行信息披 露及陈说义务；   （12）保守基金生意奥妙，不涌现基金投资打算、投资意向等。除 《基金 法》、《基金合同》十分他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开败露 前应予 守秘，不向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨决策，实时向基金 份额抓 有东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则召集基金份 额抓有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记载 和其他 接洽贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发 出，并 且保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与 基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的赈济、清理 、估价、 变现和分拨；   （19）靠近拆伙、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时陈说中 国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓 有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的 义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基 金份额 抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处 理接洽 基金事务的行动承担包袱；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼职权 或实施 其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合 同》不 能奏效，基金管理东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期 活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 赈济基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重 大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往返资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则抓有并安全赈济基金财产；   （2）竖立有意的基金托管部门，具有合适要求的营业相貌，配备裕如的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以 及不同 的基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分辩竖立账户，寂然核算 ，分账 管理，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）赈济由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭 证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同 》的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具 倡导， 诠释基金管理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则 进行； 淌若基金管理东谈主有未实践《基金合同》轨则的行动，还应当诠释基金托 管东谈主是 否采取了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他接洽贵府 20 年以 上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按轨则制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽轨则向基金份额抓有东谈主支付基 金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他接洽轨则，召集基金 份额抓 有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价 、变现 和分拨；   （18）靠近拆伙、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时陈说中 国证监 会和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿包袱 ，其赔 偿包袱不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行 我方的 义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金 份额抓 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践奏效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的秩序和功令   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的合 法授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的 每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的除外：   （1）收场《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）疗养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金法式；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会秩序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或臆测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就同 一事项 书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开 基金份 额抓有东谈主大会的事项。 抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的边界内且对基金份额抓有东谈主利益无 内容性不利影响的情况下疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 销售服 务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （5）在对基金份额抓有东谈主利益无内容不利影响的情况下，在法律法例轨则 或中国证监会许可的边界内基金推出新业务或劳动；   （6）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并见知 基金管 理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管 理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当 自出具 书面决定之日起 60 日内召开。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独 或臆测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 公告。基金份额抓有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事秩序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点;   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机 关十分 接洽方式和接洽东谈主、书面表决倡导寄交的截止时候和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基 金管理 东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主 ，则应 另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监 督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监 督的， 不影响表决倡导的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法 规、中 国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基 金份额 抓有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。 现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的接洽解说文献、受托出席会议者出示的录用东谈主 的代理投票授权录用解说及接洽解说文献合适法律法例、《基金合同》 和会议 文告的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式在表决结果日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方 式进行 表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职责日内连 续公布接洽教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召 集东谈主在 基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关 的监督 下按照会议文告轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决倡导；基金 托管东谈主 或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基 金份额 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额抓有东谈主或受托 代表他 东谈主出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的接洽解说文献、受托出具书面意 见的代 理东谈主出示的录用东谈主的代理投票授权录用解说及接洽解说文献合适法律法例、 《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记注册机构记载相符。   基金份额抓有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的抓有东谈主参 加，方 可召开。   参加基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的 ，召集 东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内， 就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓 有东谈主大 会应当有代表三分之一以上基金份额的抓有东谈主参加，方可召开。 或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、收罗、电话、短信或 其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主敬佩并在会议文告中列明。 面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主敬佩并在会 议文告 中列明。   （五）议事内容与秩序   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》 的紧要 修改、决定收场《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与 其他基 金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为 需提交 基金份额抓有东谈主大会征询的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案 的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，着手由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文矩 秩序确 定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经征询后进行表决，并 形成大 会决议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主 授权代 表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓； 淌若基 金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大 会的基 金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的 决议的 效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议 东谈主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份 额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以终点决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方 式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、收场《基金合同》、与其他基金合并以 终点决 议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说， 不然提 交合适会议文告中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投 资者， 口头合适会议文告轨则的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导迷糊不 清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额抓有东谈主所 代表的 基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运转后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举 两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如 大会由 基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集， 关联词基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应 当在会 议运转后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主 代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票恶果。   （3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀 疑，不错在告示表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主 应当进 行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地 公布重 新盘点恶果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒 不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督 员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表） 的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金 托管东谈主 拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决恶果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践奏效的基金份 额抓有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主 、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有照管力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份 额抓有 东谈主和侧袋份额抓有东谈主分辩抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例 ，但若 接洽基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主 袋份额 抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一 （含二 分之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额 抓有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的抓有 东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事 秩序、 表决条件等轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改 导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容 进行修 改和疗养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除 接洽用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分 配利润中 已完毕收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 有所不同。兼并类别的每一基金份额享有同中分拨权； 下，基金管理东谈主可疗养基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金 份额抓 有东谈主大会审议；      （四）收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润 、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨决策的敬佩、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策动截止 日）的时 间不得最初 15 个职责日。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行 承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份 额。红 利再投资的策动方法，依照《业务功令》实践。      （七）实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说 明书的规 定。  四、与基金财产管理、运用接洽用度的索取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 费； 股票而产生的各项合理用度； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 1.2%年费率计提。管理费的策动 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金 管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金 管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费 率为 0.50%，按前一日 C 类基金钞票净值的 0.50%年费率计提。   销售劳动费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经 基金管 理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个职责日内从 基金财产中一次性支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应 左券轨则，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财 产中支 付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中 列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但 不得收 取管理费，详见招募诠释书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律 、法例 实践。  五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资边界   本基金的投资边界包括内地与香港股票市集往返互联互通机制允许 买卖的 香港证券市集股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市 的股票 （包括创业板以十分他照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券（包括 国债、 央行单据、所在政府债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、次级 债、中期单据、短期融资券、可转念债券、可交换债券等）、钞票支抓 证券、 债券回购、银行进款、同行存单、权证、股指期货、国债期货、股票期 权及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将 其纳入 投资边界。   基金的投资组合比例为：   本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%—95%；每个往返日日终，扣除股 指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往返保证金后，保抓不低于 基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货、股票期 权十分 他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则实践。本基金非 现款基 金钞票中不低于 80%的钞票将投资于港股通股票中的红利股。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%；本基金非现款基金资 产中不低于 80%的钞票将投资于港股通股票中的红利股；   （2）每个往返日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 往返保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年 以内的 政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不得最初基金钞票净值的   （4）本基金管理东谈主管理的一皆基金抓有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10％；   （5）本基金抓有的一皆权证，其市值不得最初基金钞票净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的一皆基金抓有的兼并权证，不得最初该权证的   （7）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得最初上一往返日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票支抓证券的比例，不得最初 基金钞票净值的 10％；   （9）本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得最初基金钞票净值的   （10）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)钞票支抓证券的比例， 不得超 过该钞票支抓证券限制的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于兼并原始权益东谈主的各样 钞票支 抓证券，不得最初其各样钞票支抓证券臆测限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票 支抓证 券。基金抓有钞票支抓证券时期，淌若其信用品级下降、不再合适投资 法式， 应在评级陈说发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本 基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （14）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不 得最初 基金钞票净值的 40%；插足世界银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；   （16）本基金参与股指期货往返，应当效率下列要求：本基金在职 何往返 日日终，抓有的买入股指期货合约价值不得最初基金钞票净值的 10%；在职何 往返日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值 之和， 不得最初基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不 含质押 式回购）等；在职何往返日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得最初 基金抓 有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，臆测（轧差策动）占基金钞票的比例为 0%-95%；在职何往返日 内往返 (不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得最初上一往返日基金钞票 净值的   （17）本基金参与国债期货往返，应当效率下列要求：在职何往返日日 终，本基金抓有的买入国债期货合约价值，不得最初基金钞票净值的 15%；本 基金在职何往返日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金抓 有的债 券总市值的 30%；本基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得最初上一往返日基金钞票净值的 30%；本基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值， 臆测（轧差策动）应当合适基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （18）本基金参与股票期权往返的，应当合适下列要求：基金因未 平仓的 期权合约支付和收取的职权金总额不得最初基金钞票净值的 10%；开仓卖出认 购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行 权所需 的全额现款或往返所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平 仓的期 权合约面值不得最初基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数策动；   （19）基金参与融资业务后，在职何往返日日终，抓有的融资买入 股票与 其他有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；   （20）本基金管理东谈主管理的一皆怒放式基金抓有一家上市公司刊行 的可流 通股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一皆投 资组合抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司可流 通股票 的 30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆测不得最初该基 金钞票 净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主 之外的 要素甚至基金不合适前款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增 流动性 受限钞票的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体 为往返 敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定 的投资 边界保抓一致；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票执 行，与 境内上市往返的股票合并策动；   （24）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投 资比例 限制。   除上述（2）、（12）、（13）、（21）、（22）之外，因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资 比例不 合适上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往返日内进行疗养，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。上述时期，基金的投资边界、投资策略应当符 合基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效 之日起 运转。   为戒备基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往返、主管证券往返价钱十分他不梗直的证券往返行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行为。 执行限定东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他紧要关联往返的，应当合适基金的投资方针和投资策 略，遵 循抓有东谈主利益优先原则，看守利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制， 按照市集公正合理价钱实践。接洽往返必须事前得到基金托管东谈主的同意 ，并按 法律法例给以败露。紧要关联往返应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分 之二以上的寂然董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往返 事项进 行审查。 的条件和要求，本基金可不受接洽限制。法律法例或监管部门对上述组合限 制、不容行动轨则或从事关联往返的条件和要求进行变更的，本基金可 以变更 后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例 或监管 部门轨则平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额抓有东谈主大会审 议。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定 保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询管帐 师事务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合 限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施秩序、运作安排、投资安排、特定钞票 的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的轨则。  六、基金钞票净值的策动方法和公告方式  （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基 金应收 的申购基金款以十分他投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金净值信息的公告  《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基 金管 理东谈主 应当至少每周在轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个 怒放 日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日 的基金 份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则 网站 败露 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同消灭和收场的事由、秩序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当收场： 基金托管东谈主贯串的；   （二）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下 进行基金计帐。 管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组 不错聘用必要的职责主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈说出具法律倡导书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票 扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主 抓有的 基金份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适 《证券 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个 职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   八、争议治理方式  对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同接洽的争议，基 金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线治理。不肯或者不可通过协商、统一 治理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国 国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有照管力，仲裁用度由败诉方承担，除非 仲裁裁决另有决定。  争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，无间至意、勤 勉、尽 责地履行基金合同轨则的义务，戒备基金份额抓有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统帅。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、 销售机 构的办公相貌和营业相貌查阅。 本页无正文，为《易方达港股通红利天真配置夹杂型证券投资基金基金 合同》 署名页。 《基金合同》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                （署名/签章） 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：                （署名/签章） 签订地点： 签 订 日：   年   月   日